О КОМПЛАЕНСЕ И ВОПРОСАХ РЕГУЛЯТОРНЫХ РИСКОВ

• при заключении или исполнении коммерческого договора с иностранным элементом;
• при проведении трансграничных расчетов и платежей;
• при совершении корпоративных сделок и изменении структуры собственности;
• при необходимости получения разрешений или согласований, предусмотренных российским законодательством;
• при осуществлении рекламной и маркетинговой деятельности;
• при изменении регуляторных требований, способных повлиять на деятельность компании;
• если российские или иностранные ограничительные меры могут повлиять на исполнение сделки или обязательства.

Например: продажа доли в российском обществе с участием иностранного лица, внешнеторговый контракт с отсрочкой платежа, запуск рекламной кампании с иностранным брендом, изменение требований к маркировке рекламы или обработке персональных данных.

• содержание сделки и договорных обязательств сторон;
• требования российского законодательства к российской стороне сделки и к совершаемой операции;
• порядок расчетов и применимые требования валютного регулирования;
• требования российского корпоративного и регуляторного законодательства к корпоративным действиям и распоряжению активами;
• необходимость получения разрешений или согласований, предусмотренных российским законодательством;
• требования российского законодательства о рекламе и маркетинговой деятельности;
• российские ограничительные меры и влияние иностранных ограничительных мер на российскую часть правоотношений;
• возможные юридические последствия выявленных регуляторных рисков.

Например: требуется ли разрешение на сделку и какого органа, соответствуют ли условия контракта требованиям валютного законодательства, какие корпоративные одобрения необходимы российской стороне, соответствует ли рекламный материал требованиям российского законодательства.

По результатам анализа клиент получает правовую оценку применимых требований российского законодательства, выявленных регуляторных рисков и допустимых вариантов действий.

В зависимости от характера поручения результатом работы может быть:

• письменное юридическое заключение;
• анализ сделки или договора;
• рекомендации по корректировке договорных условий;
• оценка необходимости получения разрешения или согласования;
• консультация по конкретному регуляторному вопросу.

Юридическая помощь оказывается по вопросам права Российской Федерации.

Если для решения вопроса требуется применение иностранного права, может потребоваться участие адвоката соответствующей юрисдикции.